John

Revisão de Rowling & Associates

Eu estava procurando um consultor financeiro para ...

Eu estava procurando um consultor financeiro para me ajudar a planejar minha aposentadoria e encontrei Steve Doster, um membro da Rowling Associates no site da organização Cert Fin Planning. Marquei uma consulta com Steve. Antes da reunião, comecei minha diligência devida com a questão da responsabilidade fiduciária. Esta é a principal área de preocupação mencionada em quase todas as fontes de aconselhamento sobre como selecionar um consultor financeiro.

Depois de perguntar sobre isso, Steve enviou um e-mail cancelando meu compromisso.

O que levou a isso? Após a nomeação, enviei um e-mail solicitando um documento indicando se ele teria ou não responsabilidade fiduciária. Um membro de sua equipe indicou que a informação constava dos documentos que já me haviam sido enviados e referia-se ao documento e seção específicos. Infelizmente, essa seção apenas se referiu ao documento do Código de Conduta para obter os detalhes, que estariam 'disponíveis mediante solicitação'. Então fiz o pedido. Meu compromisso foi cancelado imediatamente. Abaixo está o e-mail que recebi. Você é o juíz.

"Os documentos de divulgação que você recebeu discutem nosso dever fiduciário para com os clientes e nossa adesão aos códigos de conduta profissional. Como profissionais CPAs e CFP, somos obrigados a seguir o código de ética e as normas de conduta profissional para ambas as profissões. Nosso código de ética empresarial faz parte de nossas políticas e procedimentos de conformidade muito maiores, que é um documento apenas para uso interno.

Ao revisar nossas comunicações, entendo que você precisa de aconselhamento financeiro rapidamente. Leva tempo para concluir nossos planos financeiros devido ao nosso processo meticuloso e cuidadoso. Podemos levar de 6 a 8 semanas para concluir um plano, dependendo da complexidade do cliente. Parece que nossa empresa não é a melhor opção para atender às suas necessidades de tempo, portanto, estou cancelando nossa reunião introdutória. Desejo a você tudo de melhor em sua busca por uma empresa de planejamento financeiro.

Saudações,
Steve "

Traduzido